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企业观丨生物谷资金被占用再发后续:提起民事诉讼,全日收跌超10%

本文来源于财经网 2022-11-23 08:43:43
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段静远、周彤/文

段静远/编辑

财经网产经讯  11月22日,生物谷全天收跌超10%,盘中一度下跌触及14%。股价下跌的“导火索”源于公司一则公告,生物谷2.77亿元资金遭控股股东、实控人占用问题发布后续——公司向深圳市中级人民法院申请对控股股东金沙江、实际控制人林艳和名下等值于2.73亿元的财产进行保全。

回溯此次“资金占用”事件,2021年8月-2022年3月,金沙江通过生物谷对第三方背书银行承兑汇票、委托第三方理财的方式累计占用公司资金3.56亿元,其中占用票据已全部归还,对于高达2.77亿元的占用资金,金沙江曾承诺在今年6月30日之前全部归还,林艳和承诺对其提供连带责任担保。但是,截至承诺日期,金沙江及林艳和仅归还资金1000万元。信息显示,目前,占用资金已归还0.2亿元,仍有2.57亿元占用资金尚未归还。

财经网医药健康梳理注意到,生物谷控股股东及实控人资金占用一事,受到包括证监会、北交所、法院、公安局等多方关注。今年4月,生物谷收到了云南证监局的《行政监管措施决定书》,一个月后,中国证监会对金沙江与林艳和的信息披露违规事项进行立案调查。7月内,北交所先后对生物谷下发问询函并对金沙江及林艳和给予公开谴责处分。此后,法院也正式受理生物谷与金沙江、林艳和及银丰泰基金损害公司利益责任纠纷案。另外,因涉嫌挪用资金罪,林艳和由昆明市公安局实施取保候审。

对此,北京市律师协会商事犯罪委员会委员、北京三秋律师事务所主任律师杨承富表示对财经网医药健康指出,金沙江公司挪用资金2.73亿元超过3个月未归还,涉嫌挪用资金罪,应对金沙江的法定代表人或直接责任人员及公司立案侦查。若该罪名成立,金沙江公司将会被判处罚金,直接责任人员或者法定代表人将会被判处刑罚。林艳和作为担保人,若其具有挪用资金的犯意和行为,就构成挪用资金罪的共犯,将被判决相应刑罚;林艳和若不具有共同的挪用资金的犯意和行为,仅仅作为担保人,其仅承担民事担保责任,对其股权和财产进行财产保全并无不当,但其不承担挪用资金罪的刑事责任。

在此前,证监会的行政处罚决定书也已公布——因信息披露违法违规,中国证监会及云南监管局对金沙江投资、林艳和及贺元做出行政处罚,分别处以200万元、500万元、200万元罚款。此外,对林艳和、贺元分别采取终身、10年证券市场禁入措施。

对于监管认定,林艳和曾申辩称,转出资金系被诓骗,不存在恶意串通占用生物谷公司资金的故意,违规的主观恶意较小。针对这一点,杨承富指出,在涉及刑事责任认定时,“犯罪的主观故意,需要根据具体行为来认定,不能仅看其申辩意见,林艳和在证监会的申辩意见不代表其没有犯罪的主观故意,需要结合其行为来综合认定”。

截止目前,控股股东金沙江和实际控制人林艳和所持有的生物谷股份中,已累计全部被冻结。值得关注的是,生物谷方面提醒,包括本次冻结股份在内,如果全部被冻结股份被行权可能导致公司控股股东或者实际控制人发生变化。

财经网医药健康查询企查查,根据生物谷股权穿透可以注意到,控股股东金沙江与实际控制人林艳和构成一致行动关系,系一致行动人。金沙江持有公司3000万股股份,占公司总股本的23.44%;林艳和持有公司2155万股股份,占公司总股本的16.84%。

今年6月30日,金沙江与新意资本签订了《股份转让协议》,拟转让给新意资本约占总股本9.15%股份。同日,金沙江及林艳和还与新意资本签订了《投票权委托协议》,拟将其合计持有的19.18%股份的投票权委托给新意资本行使。目前投票权委托协议已生效,新意资本接受2455万股股份对应的投票权。若金沙江的股份转让最终完成,新意资本将直接持有1171.13万股股份,王玫将成为生物谷的实际控制人。

对于生物谷的股权问题,杨承富表示,“新意资本与王玫依法受让取得生物谷的投票权,不因金沙江与林艳和的股权被法院冻结而受到影响”。

实际上,在实控人尚未变更前,随着生物谷董事会的一轮“大换血”,新意资本一方已经“进入”公司董事会。

7月7日,生物谷时任董事谭想芳、高念武、赖小飞,独立董事胡宗亥、王金本以及时任监事吴宇锋集体辞职。而在最新披露的任职名单中,新聘董事徐天水、邓慧明、蔡俊宏,以及新聘监事喻腊梅,都曾任职于新意资本。

7月24日,林艳和辞去董事长职位,时任董事会秘书杨智玲、时任监事会主席蔡泽秋于同日辞职。10月27日,林艳和辞去董事、联席董事长等职务,且不再担任公司职务。而公司董事会选举徐天水为公司董事长,林艳和为公司其他职务(联席董事长)。同时,聘任徐天水为公司董事会秘书。值得注意的是,徐天水在加入生物谷之前的最近一份工作也是在新意资本金融市场部担任总监。

公开信息显示,新意资本主要经营资产管理、融资服务及私募基金业务。投资方向包括节能环保、新能源、医疗及科技智能等领域。新意资本的投资案例包括罕见病药物研发企业、降压药及中成药企业等。

就后续资金归还、公司股权归属等问题,财经网医药健康致信并电话联系生物谷,截至发稿并非收到回复。

(编辑:段静远)
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